關(guān)于《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》的解讀

日期:2023-09-21 08:59 來(lái)源:永安市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
| | | |

  為引導(dǎo)企業(yè)落實(shí)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)主體責(zé)任,提高經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)意識(shí)和管理水平,促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展,市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)。現(xiàn)就相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行解讀:

  一、制定《指引》的必要性和法律依據(jù)

  2022年修改的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》提出,要引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。近年來(lái),隨著經(jīng)營(yíng)者集中監(jiān)管不斷深入推進(jìn),企業(yè)依法申報(bào)意識(shí)顯著增強(qiáng),部分企業(yè)特別是中小規(guī)模企業(yè)在合規(guī)認(rèn)識(shí)和能力建設(shè)方面還存在不足,加強(qiáng)合規(guī)指導(dǎo)的需求較為強(qiáng)烈。為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)常態(tài)化監(jiān)管決策部署,服務(wù)企業(yè)做好合規(guī)建設(shè),市場(chǎng)監(jiān)管總局依據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》等規(guī)定,研究制定了《指引》。

  二、《指引》的起草過(guò)程

  2022年8月,市場(chǎng)監(jiān)管總局啟動(dòng)《指引》起草工作,起草過(guò)程中深入開(kāi)展調(diào)查研究、總結(jié)借鑒經(jīng)驗(yàn)并廣泛征求意見(jiàn)。

 ?。ㄒ唬┥钊胝{(diào)研企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀及需求。積極開(kāi)展經(jīng)營(yíng)者集中常態(tài)化監(jiān)管調(diào)研,了解重點(diǎn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)情況及訴求,與企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等方面多次召開(kāi)專題座談,聽(tīng)取意見(jiàn)建議。

 ?。ǘ┱J(rèn)真研究合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和管理體系。全面梳理總結(jié)經(jīng)營(yíng)者集中監(jiān)管過(guò)程中企業(yè)最常出現(xiàn)的合規(guī)問(wèn)題,分析研究合規(guī)管理的不足。在此基礎(chǔ)上,充分借鑒《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》等合規(guī)文件,形成有針對(duì)性的合規(guī)方案。

 ?。ㄈV泛征求各方意見(jiàn)建議。先后征求有關(guān)部委、國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專家咨詢組、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)以及社會(huì)公眾意見(jiàn),有關(guān)意見(jiàn)建議經(jīng)整理后達(dá)165條,市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)真研究并采納合理化建議,不斷完善改進(jìn)《指引》。

  三、《指引》的主要特點(diǎn)

  《指引》聚焦經(jīng)營(yíng)者集中領(lǐng)域的合規(guī)管理,主要表現(xiàn)出以下特點(diǎn):

 ?。ㄒ唬┩怀鲆苑?wù)為宗旨?!吨敢分荚谝龑?dǎo)和幫助企業(yè)建立經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)管理體系,促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。為更好服務(wù)企業(yè),《指引》提出市場(chǎng)監(jiān)管總局、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要加強(qiáng)合規(guī)宣傳培訓(xùn),同時(shí)鼓勵(lì)協(xié)會(huì)發(fā)揮橋梁紐帶作用,加強(qiáng)合規(guī)交流和培訓(xùn)。

 ?。ǘ┩怀鲆詫?shí)效為基礎(chǔ)?!吨敢纷鳛榻?jīng)營(yíng)者集中領(lǐng)域?qū)m?xiàng)指引,以實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者集中行為規(guī)范效果為目的,并不強(qiáng)制要求企業(yè)單獨(dú)建立經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)制度,企業(yè)可以根據(jù)自身反壟斷合規(guī)建設(shè)情況納入經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)要素,避免增加額外合規(guī)成本。

  (三)突出以企業(yè)為中心。《指引》運(yùn)用分類分級(jí)管理思路,充分考慮不同類型企業(yè)管理模式的廣泛差異性以及企業(yè)從事并購(gòu)活動(dòng)的頻繁程度,鼓勵(lì)和建議達(dá)到一定規(guī)模且并購(gòu)行為較為頻繁的企業(yè)制定合規(guī)制度,并在制度設(shè)計(jì)上給予企業(yè)充分靈活度。

 ?。ㄋ模┩怀鲆詥?wèn)題為導(dǎo)向。為幫助企業(yè)更好理解經(jīng)營(yíng)者集中各環(huán)節(jié)可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn),《指引》首次引入案例說(shuō)明,這些案例都是根據(jù)過(guò)往執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出來(lái)的申報(bào)過(guò)程中最常出現(xiàn)的問(wèn)題,提示企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注,提升指引實(shí)用性。

  四、《指引》的主要內(nèi)容

  《指引》全文共設(shè)六章、三十五條,主要有以下內(nèi)容:

  第一章“總則”,明確《指引》目的和依據(jù)、合規(guī)必要性以及《指引》適用范圍,指出《指引》是細(xì)化《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》的專項(xiàng)指引。

  第二章“經(jīng)營(yíng)者集中審查主要規(guī)定”,簡(jiǎn)要介紹經(jīng)營(yíng)者集中審查制度的法律規(guī)定以及違反法律規(guī)定面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)和可能承擔(dān)的法律責(zé)任。

  第三章“重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”,重點(diǎn)提示經(jīng)營(yíng)者集中各環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題,主要包括是否申報(bào)、何時(shí)申報(bào)、申報(bào)后“搶跑”、排除限制競(jìng)爭(zhēng)、違反審查決定、阻礙審查調(diào)查、境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。

  第四章“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理”,主要介紹如何有針對(duì)性地制定經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)管理制度,特別是建議企業(yè)在投資并購(gòu)決策流程中嵌入經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)審核,同時(shí)明確合規(guī)管理部門(mén)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位人員有關(guān)經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)建議以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等。

  第五章“合規(guī)管理保障”,主要介紹如何保障經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)管理的有效實(shí)施,包括合規(guī)承諾、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)評(píng)價(jià)、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)獎(jiǎng)懲、合規(guī)激勵(lì)等保障措施。

  第六章“附則”,明確《指引》不具有強(qiáng)制性,企業(yè)可以結(jié)合自身特點(diǎn)建立合規(guī)工作體系。

  五、加強(qiáng)事前合規(guī),推進(jìn)常態(tài)化監(jiān)管

  下一步,市場(chǎng)監(jiān)管總局將以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),堅(jiān)持規(guī)范監(jiān)管和促進(jìn)發(fā)展并重,加強(qiáng)法治監(jiān)管、信用監(jiān)管、智慧監(jiān)管,推進(jìn)經(jīng)營(yíng)者集中常態(tài)化監(jiān)管事前合規(guī)效能:

  一是做好經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)宣傳培訓(xùn),會(huì)同省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、商協(xié)會(huì)、律師事務(wù)所等多方積極開(kāi)展合規(guī)宣傳和培訓(xùn),在全社會(huì)營(yíng)造競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的良好氛圍。

  二是研究經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)評(píng)價(jià)體系,指導(dǎo)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)定期了解企業(yè)合規(guī)管理情況,及時(shí)給予企業(yè)必要支持,遴選推廣合規(guī)典型案例,激勵(lì)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

  三是完善經(jīng)營(yíng)者集中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,指導(dǎo)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依托企業(yè)登記注冊(cè)系統(tǒng)建立健全經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制,靠前一步服務(wù)企業(yè)依法申報(bào)。

  四是落實(shí)常態(tài)化溝通機(jī)制,不定期與企業(yè)、律師事務(wù)所召開(kāi)座談會(huì),聽(tīng)取優(yōu)化改進(jìn)經(jīng)營(yíng)者集中審查的意見(jiàn)建議,了解企業(yè)需求,為企業(yè)投資并購(gòu)提供高質(zhì)量經(jīng)營(yíng)者集中監(jiān)管指導(dǎo)。

掃一掃在手機(jī)上查看當(dāng)前頁(yè)面

相關(guān)鏈接: